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南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、

来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2019-06-10
摘要:中国证券报南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告公告送出日期:2019年5月29日1公告基本信息■注:本基金为定期开放基金,本

  南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、

  赎回、转换业务的公告

  公告送出日期:2019年5月29日

  1公告基本信息

  ■

  注:本基金为定期开放基金,本次开放期时间为2019年6月3日至2019年6月10日,开放期内本基金接受申购、赎回和转换申请。并自2019年6月11日起进入封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回和转换申请。

  2申购、赎回、转换业务的办理时间

  本基金每3个月开放一次,每个开放期为基金合同生效日所在月份在后续每3个日历月之后下一月的前5个工作日。在此期间,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回及转换基金份额。

  投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回和转换业务,开放日为开放期内的每个工作日,开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交?#36164;?#38388;,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后,若出?#20013;?#30340;证券/期货交?#36164;?#22330;、证券/期货交易所交?#36164;?#38388;变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  本基金本次开放期时间为2019年6月3日至2019年6月10日,并自2019年6月11日起进入封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

  为保护基金份额持有人利益,在开放期间,本基金管理人有权依据本基金的规模情况和市场变化情况,根据基金合同的约定,暂停或提前结束申购和转换转入业务,赎回和转换转出业务不受影响。届时本基金管理人将在指定媒介上公告。

  3申购业务

  3.1申购金额限制

  1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为500万元,各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构?#21335;?#20851;规定;

  2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制;

  3、当接受申购申请?#28304;?#37327;基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响?#20445;?#22522;金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告;

  4、基金管理人可在法律法规?#24066;?#30340;情况下,调整上述申购金额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  3.2申购费率

  对于申购本基金A类份额的投资人,本基金申购费?#39318;?#39640;不高于0.8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

  ■

  对于申购本基金C类份额的投资人,申购费率为零。

  投资人重复申购,须按每次申购所对应的费?#23454;?#27425;分别计费。

  销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  3.3其他与申购相关的事项

  1、基金管理人应以交?#36164;?#38388;结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准;

  2、申购以金额申请,遵循“未知价”原则,即开放期内申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  3、投资人申购基金份额?#20445;?#24517;须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购申请不成立;

  4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

  4赎回业务

  4.1赎回份额限制

  1、本基金单笔赎回申请不得低于1份,投资人全额赎回时不受上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构?#21335;?#20851;规定;

  2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;

  3、基金管理人可在法律法规?#24066;?#30340;情况下,调整上述规定对赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  4.2赎回费率

  本基金赎回费?#39318;?#39640;不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:

  ■

  注:1年指365天

  ■

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的?#20013;?#36153;。C类基金份额赎回费全额计入基金财产。

  4.3其他与赎回相关的事项

  1、基金管理人应以交?#36164;?#38388;结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到赎回申请。赎回的确认以登记机构的确认结果为准;

  2、赎回以份额申请,遵循“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购?#21335;?#21518;次序进行?#25215;?#36174;回;

  4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

  5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形?#20445;?#27454;项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

  5转换业务

  5.1转换费率

  一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

  1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成;

  2、转出基金?#20445;?#22914;涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同?#21335;?#20851;约定;

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